Public subsidies and farmers’ production decisions: a microeconomic analysis

Dans la majorité des pays développés, le secteur agricole a longtemps été façonné par le soutienfinancier octroyé dans le cadre des politiques agricoles, soutien permettant aux agriculteurs des’adapter à l’évolution des conditions économiques, sociales et environnementales dans lesquellesils évoluent. Pour évaluer les politiques et formuler des recommandations sur leur conceptionet leur portée, leur impact sur le comportement des agriculteurs est régulièrement examiné. Lathèse s’inscrit dans cette perspective, d’abord en analysant le lien entre subventions publiqueset efficacité technique des exploitations, puis en examinant les effets potentiels des subventionsdécouplées sur la fourniture de services écosystémiques par les agriculteurs.L’efficacité technique évalue si les agriculteurs utilisent leurs facteurs de production de manièrela plus efficace possible; i.e., s’ils sont en mesure d’obtenir l’output maximum réalisable pourun niveau d’input donné, ou d’utiliser un niveau minimum d’input pour produire un niveaudonné d’output. L’analyse du lien entre subventions et efficacité technique est cruciale pourinformer les décideurs sur la manière dont les subventions publiques affectent l’efficacité del’utilisation des facteurs de production dans le secteur agricole. Un problème majeur de lalittérature existante dans ce domaine est qu’il existe une pléthore d’applications empiriquesoù les subventions sont souvent traitées de manière ad hoc, en raison de l’absence de cadreconceptuel clair. Potentiellement, cela peut conduire à des conclusions erronées. Un secondproblème est que la littérature existante est presqu’exclusivement basée sur une vision statiquedes décisions de production des agriculteurs. L’analyse statique ne peut fournir qu’une visionlimitée du lien entre subventions et efficacité puisque les décisions de production des agriculteurssont essentiellement dynamiques.Dans ce contexte, le premier objectif de la thèse est d’améliorer la compréhension de l’impactdes subventions publiques sur l’efficacité technique des exploitations. Pour ce faire, après avoirexaminé la théorie sur l’effet des subventions découplées sur les décisions de production des11agriculteurs dans le deuxième chapitre de la thèse, une méta-analyse des résultats empiriquessur la relation entre subventions et efficacité technique est réalisée dans le troisième chapitre,afin de contrôler les effets qui seraient dus aux méthodes utilisées, et un modèle dynamique estdéveloppé et estimé sur des données françaises dans le quatrième chapitre.Les subventions découplées sont devenues le principal instrument de politiques agricoles dansbeaucoup de pays développés. La littérature concernant leur impact sur le comportement desagriculteurs est abondante. Cependant, peu de travaux analysent leur rôle dans le cadre d’uneagriculture multifonctionnelle. Par conséquent, le deuxième objectif de la thèse est d’étudierles effets potentiels des subventions découplées sur la fourniture de services écosystémiques parles agriculteurs. Pour aborder cette question, en empruntant aux approches multitâches de lathéorie de l’agence, un modèle théorique est développé et testé empiriquement sur des donnéesfrançaises dans le cinquième chapitre de la thèse.La thèse arrive à trois conclusions principales. Tout d’abord, les approches de modélisationqui traitent les subventions comme des outputs supplémentaires ou qui utilisent le taux desubvention (rapport entre subventions et revenu) comme proxy, peuvent générer des résultatstrompeurs sur le lien entre subventions et efficacité technique des exploitations. Deuxièmement,l’effet (négatif) des subventions sur l’efficacité technique des exploitations est plus faible lorsqueles aspects dynamiques sont pris en compte. Enfin, les subventions découplées peuventaugmenter les incitations des agriculteurs à fournir des services écosystémiques.

In the majority of developed countries the agricultural sector has long been shaped by agricultural policies that provide financial support to farmers, enabling them to adapt to changing economic, social and environmental conditions within which they operate. To evaluate these policies and draw recommendations on their design and scope, their impact on farmers’ behaviour is regularly scrutinised. The thesis fits into this perspective, first by analysing the linkage between agricultural subsidies and farm technical efficiency, and then by investigatingthe potential effects of decoupled subsidies on farmers’ provision of ecosystem services. Technical efficiency assesses whether farmers use their production factors in the most efficient way; i.e., if they are able to get the maximum achievable output for a given input level, or to use a minimum level of input to produce a given level of output. The analysis of the subsidy-efficiency nexus is crucial to inform policy-makers on what extent agricultural subsidies affect the efficiency of the use of agricultural production factors. A major issue of the existing literature in this field is the existence of a plethora of empirical applications in which subsidies are often treated in an ad hoc way, due to the absence of clear conceptual guidance. Potentially, this may generate erroneous results. A second issue is that the existing literature is almost exclusively based on a static view of agricultural production decisions. However, the static analysis can only provide a limited view on the subsidy-efficiency nexus since agricultural production decisions are dynamic in nature. In this context, the first objective of the thesis is to improve the understanding on how public subsidies impact farm technical efficiency. To do that, after reviewing the theory regarding the effect of decoupled subsidies on farmers’ production decisions in the second chapter of the thesis, a meta-analysis of the empirical findings on the subsidy-efficiency relationship is carried out in the third chapter, and a dynamic model is developed and estimated for French data in the fourth chapter. In numerous developed countries decoupled subsidies have become the cornerstone of agricultural support policies. The literature regarding their impact on farmers’ behaviour is plentiful, but an area has received little attention: the multitasking nature of farming activities. Hence, as a second objective, the thesis aims at investigating the potential effects of decoupled subsidies on farmers’ provision of ecosystem services, despite these subsidies not being designed as such. To address this question, borrowing from the multitasking agency theory, a theoretical model is developed and empirically tested on French data in the fifth chapter of the thesis. The thesis reaches three main conclusions. Firstly, modelling approaches which treat subsidies as additional outputs or which use the subsidy rate (i.e. the ratio of subsidies to farm revenue) asproxy for subsidies, could generate misleading results on the subsidy-efficiency nexus. Secondly, the (detrimental) effect of subsidies on farm technical efficiency is smaller when dynamic aspects are taken into account. Finally, decoupled subsidies could raise farmers’ incentives to provide environmental services and ecologically sound productions.